常熟风范电力设备股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告

证券代码：601700 证券简称：风范股份 公告编号：2022-051

常熟风范电力设备股份有限公司

第五届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

1、常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

2、本次董事会会议通知和议案材料于2022年10月8日以书面及微信等形式送达全体董事。

3、本次董事会会议于2022年10月14日在公司以通讯表决方式召开。

4、本次董事会会议应参加董事7人，实际参加董事7人。

5、本次董事会会议由董事长范立义先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。

二、董事会会议审议情况

审议通过了《关于对公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益的议案》

表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三、备查文件

公司第五届董事会第七次会议决议

特此公告

常熟风范电力设备股份有限公司

董 事 会

二〇二二年十月十五日

证券代码：601700 证券简称：风范股份 公告编号：2022-052

常熟风范电力设备股份有限公司

第五届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

1、常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

2、本次监事会会议通知和议案材料于2022年10月8日以书面及微信形式送达全体监事。

3、本次监事会会议于2022年10月14日在公司以通讯表决方式召开。

4、本次监事会会议应参加监事3人，实际参加监事3人。

5、本次监事会会议由监事会主席赵金元先生主持。

二、监事会会议审议情况

审议通过了《关于对公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益的议案》

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三、备查文件

1、公司第五届监事会第七次会议决议

特此公告

常熟风范电力设备股份有限公司

监 事 会

二〇二二年十月十五日

证券代码：601700          证券简称：风范股份  公告编号：2022-053

常熟风范电力设备股份有限公司

关于对公司2019年股票期权激励计划激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●激励对象人数：非预留部分激励对象人数由原152人调整为146人；预留部分由原38人调整为32人。

●股票期权数量：公司已授予激励对象但尚未行权的第三个行权期对应的股票期权数量由499万份调整为487.8万份。

●股票期权注销数量：12名激励对象因退休、离职原因，对其所获授权但尚未行权的11.2万份股票期权予以注销。

常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月14日召开了第五届董事会第七次会议及第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于对公司2019年股票期权激励计划激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益的议案》，根据《2019年股票期权激励计划（草案）（修订版）》（以下简称“激励计划”）的规定和公司2019年第一次临时股东大会授权，董事会对股票激励计划对象名单及数量进行调整及注销部分权益，现将相关调整内容公告如下：

一、激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2019年7月28日，公司召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关议案发表了独立意见。

2、2019年7月28日，公司召开了第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈2019年股票期权激励计划授予对象名单〉的议案》等议案。

3、2019年8月9日至8月20日，2019年股票期权激励计划激励对象名单在公司OA系统进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象相关的任何异议。2019年8月22日，公司监事会在上海证券交易所网站披露了《监事会对激励名单审核及公示情况的说明》。

4、2019年8月30日，公司召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

5、2019年9月21日，公司在上海证券交易所网站披露了《关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

6、2019年10月14日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》相关议案，公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关事项发表了独立意见。

7、2020年10月29日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于对公司2019年股票期权激励计划激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益的议案》，非预留部分激励对象人数由原171人调整为157人；预留部分由原46人调整为43人；17名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计117万份全部予以注销；公司已授予激励对象但尚未行权的第一个行权期对应的股票期权数量由1,088万份调整为1,041.2万份，已授予激励对象但尚未行权的第二个行权期对应的股票期权数量由1,088万份调整为1,041.2万份，已授予激励对象但尚未行权的第三个行权期对应的股票期权数量由544万份调整为520.60万份。

8、2021年10月29日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五次监事会第二次会议，审议通过了《关于对公司2019年股票期权激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益的议案》，非预留部分激励对象人数由原157人调整为152人；预留部分由原43人调整为38人；10名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计64.8万份全部予以注销；公司已授予激励对象但尚未行权的第二个行权期对应的股票期权数量由1041.2万份调整为998万份，已授予激励对象但尚未行权的第三个行权期对应的股票期权数量由520.60万份调整为499万份。

9、2022年10月14日，公司召开第五届董事会第七次会议、第五次监事会第七次会议，审议通过了《关于对公司2019年股票期权激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益的议案》，非预留部分激励对象人数由原152人调整为146人；预留部分由原38人调整为32人；12名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计11.2万份全部予以注销；公司已授予激励对象但尚未行权的第三个行权期对应的股票期权数量由499万份调整为487.8万份。

根据《2019年股票期权激励计划（草案）摘要（修订版）》的相关规定：

公司已授予非预留部分激励对象但尚未行权的第三个行权期对应的股票期权数量为473.4万份，占非预留部分激励对象获授股票期权数量的比例为40%，行权有效期自2022年10月22日至2023年10月21日。

公司已授予预留部分激励对象但尚未行权的第三个行权期对应的股票期权数量为14.4万份；占预留部分激励对象获授股票期权数量的比例为40%，行权有效期自2023年3月20日至2024年3月19日。

二、关于对公司2019年股票期权激励计划激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益的说明

鉴于公司《2019年股票期权激励计划（草案）（修订稿）》中12名激励对象因退休、离职不再符合激励条件，按照公司2019年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对股票期权激励计划激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益。

经调整，非预留部分激励对象人数由原152人调整为146人，公司已授予但尚未行权的第三个行权期对应的股票期权数量由482.2万份调整为473.4万份。

预留部分由原38人调整为32人，已授予但尚未行权的第三个行权期对应的股票期权数量由16.8万份调整为14.4万份。

12名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计11.2万份全部予以注销。

除上述调整外，本次授予与公司2019年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划一致。本次调整内容在公司2019年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

三、本次调整事项对公司的影响

公司对2019年股票期权激励计划激励对象名单及数量进行调整及注销部分权益，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、监事会发表的核查意见

根据《上市公司股权激励管理办法》以及《2019年股票期权激励计划（草案）（修订稿）》和《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，监事会对经董事会调整的激励对象人员名单、股票期权数量及注销部分权益进行了核实，认为：在已获授权但尚未行权的激励对象中，有12名激励对象因退休、离职事项不再符合激励条件，公司拟将上述人员已获授但尚未行权的股票期权共计11.2万份全部予以注销。

本次调整及注销对应权益符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2019年股票期权激励计划（草案）（修订稿）》和《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司对股票期权激励计划授予权益的激励对象名单、期权数量进行调整及注销部分权益。

五、独立董事发表的独立意见

独立董事认为：在已获授权但尚未行权的激励对象中，有12名激励对象因退休、离职事项不再符合激励条件，公司拟将上述人员已获授但尚未行权的股票期权共计11.2万份全部予以注销。

本次调整及注销对应权益符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2019年股票期权激励计划（草案）（修订稿）》和《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司对股票期权激励计划授予权益的激励对象名单、期权数量进行调整及注销部分权益。

六、法律意见书的结论性意见

国浩律师(上海)事务所律师认为，公司本次调整及注销已取得了必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规、规范性文件及公司《2019年股票期权激励计划》的相关规定。

七、备查文件

1、公司第五届董事会第七次会议决议；

2、公司第五届监事会第七次会议决议；

3、独立董事关于第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

4、国浩律师(上海)事务所关于常熟风范电力设备股份有限公司调整及注销部分权益相关事项的法律意见书。

特此公告。

常熟风范电力设备股份有限公司

董事会

二〇二二年十月十五日

来源：中国证券报·中证网 作者：