中节能风力发电股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●转股情况：截至2022年3月31日，累计已有人民币857,000元节能转债转为公司A股普通股，累计转股股数为211,369股，占节能转债转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.004216%。

●未转股可转债情况：截至2022年3月31日，尚未转股的节能转债金额为人民币2,999,143,000元，占节能转债发行总量的比例为99.9714%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770号《关于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月21日公开发行可转换公司债券3000万张，每张面值100元人民币，本次发行可转换公司债券募集资金总额300,000.00万元，期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309号文同意，公司300,000.00万元可转换公司债券于2021年7月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》和《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“节能转债”自2021年12月27日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为人民币4.05元/股，转股期起止日期：2021年12月27日至2027年6月20日。

二、可转债转股情况

2021年12月27日至2022年3月31日期间，累计已有人民币 857,000元节能转债转为公司A股普通股，累计转股股数为211,369股，占节能转债转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.004216%。

截至2022年3月31日，尚未转股的节能转债金额为人民币2,999,143,000元，占节能转债发行总量的比例为99.9714%。

三、本次股本变动情况

单位：股

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四、其他

投资者如需了解“节能转债”的详细情况，请查阅公司于 2021 年6月17日在上海证券交易所网站披露的《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及公司于2022年1月5日在上海证券交易所网站披露的《可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2022-001）。

联系部门：公司证券事务部

联系电话：010-83052221

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司董事会

2022年4月2日

来源：中国证券报·中证网 作者：