鲁西化工集团股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：000830     证券简称：鲁西化工   公告编号：2022-028

债券代码：112825     债券简称：18鲁西01

鲁西化工集团股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月31日召开公司第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于〈鲁西化工集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，详见公司于2022年1月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对2021年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)的内幕信息知情人及激励对象在《2021年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月内(即2021年6月30日至2021年12月31日，以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下:

一、核查的范围与程序

1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称“核查对象”）。

2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象本激励计划首次公开披露前六个月（2021年6月30日至2021年12月31日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查询证明。

二、核查对象买卖公司股票的情况说明

1、内幕信息知情人买卖公司股票情况

根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，内幕信息知情人不存在买卖公司股票的行为。

2、激励对象买卖公司股票情况

根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，有72名激励对象交易了公司股票，其余激励对象不存在买卖公司股票的行为。

结合公司筹划并实施本激励计划的相关进程，以及上述72名激励对象出具的声明，经过公司确认，上述人员在自查期间买卖公司股票的行为系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作。公司在筹划并实施本激励计划过程中，严格遵守《上市公司信息披露管理办法》及公司《信息披露管理制度》等内部制度的规定，对内幕信息采取严格的保密措施。在公司首次公开披露本激励计划相关公告前，上述激励对象没有接触到内幕信息，不属于内幕信息知情人，相关交易系在知悉本激励计划之前所发生的正常交易行为，与本激励计划内幕信息无关，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

三、结论

公司在策划本激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关公司内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

经核查，在本激励计划草案首次公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人及激励对象利用本激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的相关规定，不存在内幕交易行为。

四、备查文件

1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

2、《股东股份变更明细清单》。

特此公告。

鲁西化工集团股份有限公司

董事会

二〇二二年五月六日

证券代码：000830       证券简称：鲁西化工      公告编号：2022-027

债券代码：112825      债券简称：18鲁西01

鲁西化工集团股份有限公司

2022年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、本次股东大会议案全部审议通过。

2、本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

1、召开时间：2022年5月6日14:00

网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月6日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年5月6日9:15至2022年5月6日15:00期间的任意时间。

2、召开地点：公司会议室

3、召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式

4、召 集 人：公司董事会

5、主 持 人：董事长张金成先生

6、会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。

二、会议出席情况

参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表人数为66人，代表有效表决权的股份总数为965,524,663股，占公司总股份1,904,319,011股的50.70%。

持股5%以下中小投资者代表有效表决权的股份总数32,917,252股，占公司总股份的1.73%。

1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共15名，代表有效表决权的股份总数为493,271,753股，占公司总股份的25.90%。

2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共51名，代表有效表决权的股份总数为472,252,910股，占公司总股份的24.7990%。

公司董事、监事、高级管理人员及律师出席了会议。

3、按照中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》的有关规定并根据公司其他独立董事的委托，独立董事张辉玉先生作为征集人就公司本次股东大会审议的《关于〈鲁西化工集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》、《关于〈鲁西化工集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》、《关于〈鲁西化工集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》向公司全体股东征集表决权。《独立董事公开征集表决权的公告》于 2022年4月18日在巨潮资讯网披露。独立董事张辉玉先生于征集时间内未收到公开征集委托投票权授权委托书。

三、提案审议和表决情况

本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式表决通过了以下议案：

1、审议通过了《关于〈鲁西化工集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》；

表决结果为：同意458,719,216股，占出席本次股东大会有效表决权股份的97.0999%，反对13,698,169股，占出席本次股东大会有效表决权股份的2.8996%，弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股）,占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0005%。

持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意19,216,783股，占出席本次股东大会有效表决权股份的58.3791%，反对13,698,169股，占出席本次股东大会有效表决权股份的41.6140%，弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股）,占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0070%。

审议上述议案时，关联股东鲁西集团有限公司回避表决，鲁西集团有限公司为与激励对象存在关联关系的股东。关联股东（被授予对象）张金成、蔡英强、张金林、王富兴、董书国、张雷、杨本华、姜吉涛回避表决，其合计所持股份493,104,978股不计入该议案有效表决权股份总数。

表决结果：该议案已经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。

2、审议通过了《关于〈鲁西化工集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》

表决结果为：同意458,465,416股，占出席本次股东大会有效表决权股份的97.0462%，反对13,951,969股，占出席本次股东大会有效表决权股份的2.9533%，弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股）,占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0005%。

持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意18,962,983股，占出席本次股东大会有效表决权股份的57.6080%，反对13,951,969股，占出席本次股东大会有效表决权股份的42.3850%，弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股）,占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0070%。

审议上述议案时，关联股东鲁西集团有限公司回避表决，鲁西集团有限公司为与激励对象存在关联关系的股东，关联股东（被授予对象）张金成、蔡英强、张金林、王富兴、董书国、张雷、杨本华、姜吉涛回避表决，其合计所持股份493,104,978股不计入该议案有效表决权股份总数。

表决结果：该议案已经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。

3、审议通过了关于〈鲁西化工集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）〉的议案；

表决结果为：同意458,719,216股，占出席本次股东大会有效表决权股份的97.0999%，反对13,698,169股，占出席本次股东大会有效表决权股份的2.8996%，弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股）,占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0005%。

持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意19,216,783股，占出席本次股东大会有效表决权股份的58.3791%，反对13,698,169股，占出席本次股东大会有效表决权股份的41.6140%，弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股）,占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0070%。

审议上述议案时，关联股东鲁西集团有限公司回避表决，鲁西集团有限公司为与激励对象存在关联关系的股东。关联股东（被授予对象）张金成、蔡英强、张金林、王富兴、董书国、张雷、杨本华、姜吉涛回避表决，其合计所持股份493,104,978股不计入该议案有效表决权股份总数。

表决结果：该议案已经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。

4、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》；

表决结果为：同意458,719,216股，占出席本次股东大会有效表决权股份的97.0999%，反对13,698,169股，占出席本次股东大会有效表决权股份的2.8996%，弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股）,占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0005%。

持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意19,216,783股，占出席本次股东大会有效表决权股份的58.3791%，反对13,698,169股，占出席本次股东大会有效表决权股份的41.6140%，弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股）,占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0070%。

审议上述议案时，关联股东鲁西集团有限公司回避表决，鲁西集团有限公司为与激励对象存在关联关系的股东。关联股东（被授予对象）张金成、蔡英强、张金林、王富兴、董书国、张雷、杨本华、姜吉涛回避表决，其合计所持股份493,104,978股不计入该议案有效表决权股份总数。

表决结果：该议案已经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。

四、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京市京师律师事务所

2、律师姓名：鲍雨佳 何彦周

3、结论性意见：公司2022年第一次临时股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。

五、备查文件

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、法律意见书；

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

鲁西化工集团股份有限公司

董事会

二〇二二年五月六日

证券代码：000830      证券简称：鲁西化工   公告编号：2022-029

债券代码：112825    债券简称：18鲁西01

鲁西化工集团股份有限公司

关于举行2021年度及2022年第一季度业绩说明会并征集相关问题的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）《2021年年度报告》及摘要文件、《2022年第一季度报告》已经公司第八届董事会第二十四次会议、第八届监事会第十六次会议审议通过，并于2022年4月30日在巨潮资讯网披露。为便于投资者进一步了解公司2021年度、2022年第一季度生产经营和未来发展规划等情况，公司拟举办2021年度及2022年第一季度网上业绩说明会，具体如下：

一、召开时间与方式

公司本次业绩说明会定于2022年5月16日（星期一）15:00--16:00，以网络远程文字交流的形式进行。

二、出席人员

董事长张金成先生

董事会秘书李雪莉女士

会计机构负责人闫玉芝女士

三、投资者参与方式

投资者可登陆中证路演中心（https://www.cs.com.cn/roadshow/）参与本次业绩说明会。

四、投资者问题征集及方式

为充分尊重投资者、提升公司与投资者之间的交流效率及针对性，现就公司业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。欢迎广大投资者于2022年5月11日（星期三）17:00前，将需要了解的情况和关注的问题预先通过电子邮件的方式发送至公司邮箱000830@lxhg.com，公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。

五、联系及咨询方式

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0635-3481198

电子邮箱：000830@lxhg.com

公司欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

鲁西化工集团股份有限公司

董事会

二〇二二年五月六日

来源：中国证券报·中证网 作者：