中节能风力发电股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

调整前转股价格：4.00元/股

调整后转股价格：3.61元/股

节能转债本次转股价格调整实施日期：2022年11月29日

节能转债恢复转股日期：2022年11月29日

中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”或“节能风电”）于2022年11月28日披露了《中节能风力发电股份有限公司配股发行结果公告》，本次配股有效认购数量为1,462,523,613股，根据《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），现将配股发行完成后公司可转换公司债券转股价格调整情况公告如下：

一、转股价格调整依据

节能风电配股方案经公司2022年1月7日召开的第四届董事会第三十六次会议、2022年1月24日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。本次配股申请于2022年8月19日获得中国证监会《关于核准中节能风力发电股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2022〕1821号）核准。

根据公司配股发行方案，本次配股以股权登记日2022年11月17日上海证券交易所（以下简称“上交所”）收市后公司总股本5,012,549,956股为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售股份。截至认购缴款结束日（2022年11月24日），本次配股有效认购数量为1,462,523,613股。

根据《募集说明书》相关条款，在“节能转债”发行之后，当公司出现因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。具体的转股价格调整公式如下（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

公司本次实施配股后将按《募集说明书》前述相关规定对可转债转股价格进行调整。

二、转股价格调整情况

公司可转债转股价本次调整前为4.00元/股，根据上述转股价格调整公式：P1=（P0+A×k）/（1+k），本次调整后的转股价格P1确定为3.61元/股，其中：A为配股价2.28元/股，k为配股率=配股数量/配股实施前总股本。

公司可转债本次转股价格调整实施日期为2022年11月29日。2022年11月28日，“节能转债”暂停转股，自2022年11月29日起，“节能转债”转股价格由4.00元/股调整为3.61元/股，并于同日恢复转股。

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司

董事会

2022年11月28日

来源：中国证券报·中证网 作者：