附件 关于对电力行业严重违法失信市场主体及其 有关人员实施联合惩戒的合作备忘录 为深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会 精神，落实《中共中央 国务院关于进一步深化电力体制改革的若 干意见》（中发﹝2015﹞9 号）、《国务院关于印发社会信用体系建设 规划纲要（2014-2020 年）的通知》（国发﹝2014﹞21 号）、《国务院 关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚 信建设的指导意见》（国发﹝2016﹞33 号）等文件要求，按照“褒 扬诚信、惩戒失信”的原则，建立健全失信联合惩戒机制，加快推 进电力行业信用体系建设，国家发展改革委、人民银行、中央文明 办、最高人民法院、最高人民检察院、工业和信息化部、财政部、 人力资源社会保障部、环境保护部、交通运输部、国资委、税务总 局、工商总局、银监会、证监会、国家能源局、全国总工会就对电 力行业严重违法失信市场主体及其有关人员开展联合惩戒工作，达 成如下一致意见：
一、联合惩戒的对象 联合惩戒的对象为违反电力管理等相关法律、法规规定，违背 诚实信用原则，经政府主管部门认定存在严重违法失信行为并纳入 电力行业“黑名单”的市场主体及负有责任的法定代表人、自然人 2 股东、其他相关人员。本备忘录所指的电力行业市场主体包括发电 企业、电网企业、交易机构、调度机构、售电企业及参与电力市场 交易的电力用户。上述联合惩戒对象，由国家发展改革委定期汇总 后提供签署本备忘录的各部门。
二、联合惩戒的措施 各部门依照有关规定，对联合惩戒对象采取下列一种或多种惩 戒措施（相关依据和实施部门见附录）：
（一）强制退出电力市场，在政府市场主体目录中移除，在电 力交易机构取消电力交易注册。对售电公司电力交易机构 3 年内不 再受理该企业电力交易注册申请，依法依规限制失信企业的法定代 表人担任有关企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员。
（二）将失信状况作为其融资或对其授信的重要依据或参考。
（三）列入税务管理重点监控对象，加强税收风险管理，提高 监督检查频次。
（四）在申请发行企业债券时，将其列入“从严审核”类；将 失信情况作为公开发行公司债券核准的参考。
（五）在政府补贴性资金和社会保障资金的安排过程中，将失 信信息作为审批的重要参考。
（六）在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转 让审核中，将其失信信息作为重要参考。
（七）在审批证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及变 更持有 5%以上股权的股东、实际控制人，私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案时，依法将失信情况作为重要参考。
（八）将失信情况作为境内上市公司实行股权激励计划或相关 人员成为股权激励对象事中事后监管的重要参考。
（九）在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管 中，对有严重失信行为的生产经营单位予以重点关注。
（十）对严重失信的自然人，依法将其失信情况作为担任证券 公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事、高级管理人员及分 支机构负责人备案的参考，对其证券、基金、期货从业资格申请予 以从严审核，对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以 重点关注。
