南方电网电力科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的战略配售股份数量为4,601,176股，限售期为自南方电网电力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南网科技”）股票上市之日起12个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

●本次上市流通日期为2022年12月22日

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年11月9日出具的《关于同意南方电网电力科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3567号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票84,700,000股，并于2021年12月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为564,700,000股，其中有限售条件流通股491,870,031股，无限售条件流通股72,829,969股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及股东数量为2名，锁定期为自公司股票上市之日起12个月，该部分限售股股东对应的股份数量为4,601,176股，占公司股本总数的0.82%，具体详见公司2021年12月21日在上海证券交易所网站上披露的《南网科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。本次解除限售并申请上市流通股份数量4,601,176股，现锁定期即将届满，将于2022年12月22日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，配售对象中信建投基金-共赢3号员工参与战略配售集合资产管理计划、中信建投基金-共赢4号员工参与战略配售集合资产管理计划承诺所获得配售的股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起12个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本申请日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：

截至本核查意见出具之日，南网科技限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中的限售规定。

本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。

截至本核查意见出具之日，南网科技与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意南网科技首次公开发行战略配售限售股份上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的战略配售限售股总数为4,601,176股，限售期为自公司股票上市之日起12个月，占公司目前股份总数的比例为0.82%。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2022年12月22日

（三）限售股上市流通明细清单如下：

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注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于南方电网电力科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

南方电网电力科技股份有限公司

董事会

2022年12月15日

来源：中国证券报·中证网 作者：