上海神开石油化工装备股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

证券代码：002278              证券简称：神开股份           公告编号：2023-001

上海神开石油化工装备股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金委托理财的议案》，同意公司使用任一时点最高额度不超过20,000万元，且单笔委托金额不超过5,000万元的自有资金，适时投资安全性高、流动性好的理财产品，决议有效期自董事会审议通过之日起一年内有效。

具体内容详见公司于2022年4月30日刊登在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

一、近期公司购买理财产品情况

截至2023年1月4日，公司自上次披露后累计使用闲置自有资金购买理财产品的金额为14,700万元，超过公司最近一个会计年度经审计的净资产的10%，达到《深圳证券交易所股票上市规则》规定的披露标准。相关理财产品主要内容如下：

单位：元

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公司与上述发行机构无关联关系，前次购买的理财产品已按期收回本金及预期收益。上述金额未超过公司董事会的授权额度。

二、产品风险提示

以上理财产品主要包括但不限于下述风险：

1、政策风险：本理财产品是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏

观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行，甚至导致本理财产品收益降低甚至本金损失。

2、信用风险：因本理财产品在存续期内，本理财产品所投资标的资产的债务人发生违约、未按期偿付本金或利息，即发生信用违约事件，将导致理财资产投资组合收益减少甚至损失本金，进而导致本理财产品收益降低甚至本金损失。

3、市场风险：如果在实际投资期限内，市场利率变化，本理财产品的收益率不随市场利率变化而变化。

4、投资风险：客户只能获得本理财产品明确约定的收益。除产品说明书中明确约定的收益及收益分配方式外，任何预计收益、测算收益或类似表述均属不具有法律效力的用语，不代表客户可能获得的实际收益，亦不构成银行对理财产品的任何收益承诺，仅供客户进行投资决定时参考。

5、税收风险：国家财政税收政策及相关法律、法规的调整与变化将会影响本产品的设立及管理。如相关法律法规或监管规定要求产品运营过程中的相关交易缴纳税款的，则银行有权以产品承担该等税款，且银行有权根据产品缴纳税款的情况自行决定相应调整产品收益，该等税收风险将可能直接影响客户的收益水平。

6、不可抗力风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而影响本理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行导致客户将面临本金和收益遭受损失的风险。在此情况下，银行不保证理财本金及收益。

三、采取的风险控制措施

公司制定了《投资理财管理制度》，主要防范措施有：

1、公司财务部负责投资理财的运作和管理，并指定专人负责投资理财的调研、洽谈、评估，确定具体的投资配置策略、理财品种，执行具体操作事宜。

2、公司审计部负责对投资理财的审计与监督，每个会计年度末应对所有投资理财项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项理财产品可能发生的收益和损失，并向董事会报告。

3、独立董事、监事会有权对公司购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、对上市公司的影响

公司本次使用自有资金购买理财产品不会影响公司主营业务的正常发展。通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的自有资金适时进行现金管理，可获得一定的投资收益。

五、公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额情况

截至2023年1月4日，公司目前续存的理财产品金额为7,300万元，具体情况如下：

单位：元

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六、备查文件

1、《农银理财“农银时时付”开放式人民币理财产品（对公专属）风险揭示书》。

2、《（机构专属）中银理财－乐享天天理财产品说明书》。

3、《中信理财之共赢稳健天天利人民币理财产品A181C9424》。

4、《中信理财之共赢稳健纯债三个月锁定期净值型人民币理财产品》。

5、《信银理财同盈象固收稳健月开2号理财产品》。

6、《南银理财珠联璧合日日聚鑫现金管理类公募人民币理财产品》。

7、《中国农业银行“金钥匙·安心快线”天天利滚利第2期开放式人民币理财产品说明书》。

8、《中银日积月累－日计划产品说明书》。

特此公告。

上海神开石油化工装备股份有限公司董事会

2023年1月5日

证券代码：002278             证券简称：神开股份            公告编号：2023-002

上海神开石油化工装备股份有限公司

关于回购公司股份的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月12日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于回购公司股份的议案》。公司决定使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，用于股权激励或员工持股计划。本次回购股份价格不超过人民币8.50元/股（含），回购股份的数量不低于5,000,000股（占公司总股本比例1.37%）且不超过10,000,000股（占公司总股本比例2.75%），回购总金额不超过85,000,000元，回购股份期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。

公司分别于2022年5月13日、2022年5月17日披露了《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-022）、《关于回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2022-023），具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》（以下简称“《回购指引》”）的相关规定，公司应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况公告。现将回购公司股份的进展情况公告如下：

一、回购股份的进展情况

截至2022年12月31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,420,000股，占公司总股本的0.39%，最高成交价为4.99元/股，最低成交价为4.86元/股，成交总金额为7,035,423.45元（含交易费用）。

二、其他说明

公司本次回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段符合《回购指引》等相关法律法规的要求和公司本次实施回购股份的既定方案。《回购指引》关于敏感期、回购数量和节奏、交易委托时段的要求具体如下：

1、公司不得在下列期间回购股份：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；

（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

（4）中国证监会规定的其他情形。

2、公司每五个交易日回购股份的数量，不得超过公司首次回购股份事实发生之日（2022年5月24日）前五个交易日公司股份成交量之和40,245,500股的25%，即每五个交易日最大回购股份数量为10,061,375股。

3、公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：

（1）开盘集合竞价；

（2）收盘前半小时内；

（3）股票价格无涨跌幅限制的交易日。

公司回购股份的价格不得为股票当日交易涨幅限制的价格。

公司后续将根据市场情况继续实施本次回购计划，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海神开石油化工装备股份有限公司董事会

2023年1月5日

来源：中国证券报·中证网 作者：